深交所施行会员纪律处分工作程序

发布日期: 2008-03-03 02:07:07 ｜　文字大小〖大中小〗

　　券商综合治理向常规监管过渡

　　蒋飞

　　深交所日前施行了《深圳证券交易所会员纪律处分工作程序》，在强化自律监管的同时，规范监管工作程序。今后交易所对会员的日常监管将纳入对证券公司的专业评价当中。

　　根据《工作程序》的规定，交易所将设立内部纪律处分工作小组，负责审议对会员及其董事、监事、高级管理人员的纪律处分事项，工作小组成员包括其会员管理部、法律部及相关业务部门专业人员，通过召开审议会议的形式，决定是否对会员及相关责任人实施纪律处分。会员及其董事、监事、高级管理人员对纪律处分决定不服的，可依据《会员管理规则》的有关规定，向深交所申请复核。

　　据深交所有关负责人介绍，目前，对

证券公司监管工作已从综合治理过渡到常规监管。证监会及其派出机构对证券公司实施分类监管，其中交易所对会员的纪律处分，直接影响到证券公司的评价计分，交易所对会员的日常监管也将纳入对证券公司的专业评价当中。

　　这位负责人表示，近期，在权证、新股上市首日等交易中陆续发生异常交易行为，深交所对相关的会员采取了口头警告、约见谈话、发出限制账户交易警示函等监管措施。根据《会员管理规则》，交易所可以对不规范自身及客户交易行为，未尽责履行配合监管义务的相关会员，采取内部通报批评、公开谴责等纪律处分措施。该负责人强调，在当前市场形势下，会员应当更加重视规范运作，加强客户管理，为维护市场秩序共同发挥积极作用。

新闻来源:新浪财经

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