新分类监管标准启动券商忙自评憧憬新业务

发布日期: 2008-03-03 02:07:11 ｜　文字大小〖大中小〗

　　陆媛

　　根据之前有媒体报道，按照证监会7月份启动的5类11级新的分类监管标准，各证券公司应当在7月10日之前向公司注册地派出机构上报自评结果。《第一财经日报》昨日了解到，目前各地券商并未全部按时提交自评阶段报告。

　　上海一家证券公司副总昨日向《第一财经日报》表示：“我们已经提交了自评报告，对我们而言自评阶段已经结束了，进入初审阶段。交到注册地所在的证监局，由他们进行初审，打一个分数，然后汇总到证监会。”而安徽一家券商高层昨日则表示还在制作自评报告中。

　　自评有助于证券公司在牛市繁荣中及时审查自身，上述券商高层认为：“自评过程对我们是很有帮助的，看看我们自己的分支机构以往有哪些问题，有没有被监管部门发过谴责函什么的，这次自评也在总结中。”

　　多位券商人士对分类监管即将给予证券公司的创新发展空间有良好预期。“8月份做完了券商综合治理，分类监管再给予我们评级之后，我们就可以真正开始创新业务了，比如直接投资，融资融券。”北京一家大型证券公司经纪业务总监表示。

　　在一级市场中，层出不穷的私人股权投资基金已经大发其财，证券公司一直有此心思，而且掌握了很多待上市的公司资源，却无法获得许可投资。据《第一财经日报》了解，一家北京的大型证券公司已经率先运作了数个直接投资项目。

　　《融资融券试点管理办法》、《融资融券内部控制指引》虽然已经出台多时，但尚处于搁置状态，该项业务并无实质进展，因为保证金三方存管的目标并未为全行业所达到。一位负责融资融券业务的券商人士表示：“希望分类监管重新建设的过程中，保证金第三方存管能够大有进展，这样融资融券才会开展起来。现在银行都扭转了想法，认为保证金三方存管是个不错的业务，非常配合，进展也顺利了。”

新闻来源:新浪财经

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